国际公司治理与金融监管LA9A3

课程内容：

本课程的第一部分旨在为学生提供理解公司治理问题的理论框架。为此，课程阐述了公司治理辩论的起源及其在英国公司法核心理论中的体现。课程以公司治理理论的多学科方法为基础，研究了英美和欧洲大陆的公司治理制度，并特别强调了英国的公司治理制度。

第二部分侧重于规范公司活动和市场的理论和实践方法。课程将重点关注监管公司活动和市场的原因和所使用的技术，如基于风险的方法。还将关注监管和执行问题，包括监管和执行的方式，以及可用于解决公司和市场失灵问题的一系列制裁措施。最后，还将考虑政治和法律责任问题。

总之，本课程旨在为学生提供必要的概念工具，使其能够充分利用于选修课程和毕业论文，并在适当的时候继续独立研究这一关键领域。整门课程所讨论的重点将放在规范问题上，即什么是设计适当的公司治理和金融监管制度。

课程目标：

本课程旨在为学生提供理解和分析公司治理问题的概念框架。课程介绍了主要的"公司网络压力"，即在股权与管理控制分离的大型上市公司中股东与董事之间的微妙关系，然后探讨了用于解决这些问题的主要技术。为此，课程将探讨《英国公司治理准则》的规定、一些相关的《公司法》规则和英国的现行市场惯例，并与其他司法管辖区进行比较。课程将讨论当前的热点问题和政策导向性更强的话题，例如关于大型公司在社会中的适当目的和功能的理论辩论。

本课程还侧重于监管公司活动和市场的理论和实践方法。课程将重点关注监管公司活动和市场的原因和所使用的技术，如基于风险的方法。还将关注监管和执行问题，包括方法和可用于处理公司和市场失灵的制裁范围。课程将把高管薪酬作为公司法和治理问题以及金融监管问题来研究。最后，还将考虑政治和法律责任问题。

教学大纲：

1、现代公司的出现和公司治理辩论。

2、董事会。

3、会计、审计委员会和审计师。

4、董事和高级管理人员的薪酬。

5、现代公司的未来：财务、环境和社会可持续性。

6、监管的理由：从理论和实践角度概述和评估为什么要对公司活动和市场进行监管。

7、监管的结构：考虑监管的结构和实施以及政治和法律问责机制。

8、基于风险的监管方法：从命令和控制转向基于风险和合规的监管方法。

9、执法方式与制裁：确保合规的正式和非正式技术，以及监管机构可采用的各种制裁措施。