香港证券业的合规性LLAW6245 & JDOC6245

课程内容：

本课程将使学生了解受监管中介机构在寻求遵守适用法律和法规时必须应对的核心角色、任务、挑战和问题。课程的大部分内容将关注合规作为一项职能，在执行复杂的监管要求、业务需求、管理风格以及文化和行为因素时所面临的障碍和问题。

课程将首先简要回顾香港证券业的监管框架，包括监管的总体目标，并特别回顾一些重要的失败案例，以突出合规、监管和市场正常运作之间的关系。

为了对合规职能进行全方位的审视，课程将从不同角度探讨合规在不同类型组织中的不同角色，以及合规职能在组织文化、公司治理实践和道德规范中的作用。课程还将考虑合规在组织与第三方（包括客户、顾客、交易对手和监管机构）关系中的作用及其作为风险管理职能的作用。

学习成果：

1、描述并解释合规职能与中介机构和市场正常运作之间的关系。

2、了解合规职能部门为实现其主要目标而必须处理的典型问题和障碍。

3、能将法律和监管要求应用于不同类型的受监管中介机构和发行人的综合合规方法中。

4、了解合规、公司治理和企业文化之间的关系，以及当这些因素不协调时可能出现的问题。

5、明确与第三方的交易如何影响合规性。

6、展示对合规性业务理由的认识。