反洗钱和反恐融资法及合规问题LLAW6256

课程内容：

本课程不仅为学生提供了对反洗钱和反资助恐怖主义的法律和监管方面的概述，还将让学生掌握在金融机构环境中检测和管理这些类型的金融犯罪风险的实用技能和最佳实践。

本课程的第一个部分探讨了洗钱和恐怖融资的概念。这些概念将与打击这些非法活动的国际努力相结合。课程将讨论香港反洗钱和反恐融资框架以及相关执法机构的作用，并讨论相关规则和条例。第二部分探讨了金融机构健全有效的反洗钱和打击资助恐怖主义的合规计划的关键组成部分。同时还将考虑如何将该计划纳入更广泛的内部控制、风险管理和治理框架。第三部分侧重于反洗钱和反资助恐怖主义合规计划的一些专题问题（例如，客户尽职调查、升级和退出策略、可疑活动侦查、可疑交易报告、与客户和监管机构打交道）以及热点趋势（例如，专业人员的作用、反洗钱和反资助恐怖主义技术的使用）。

除常规授课外，学生还将有机会进行小组发言，并参与有关不同案例研究、法庭案件和反洗钱/反恐融资热点问题的课堂讨论。适当情况下，课程将邀请相关领域的从业人员与学生分享其经验和见解，介绍不同的反洗钱和CTF问题在实践中是如何出现和被发现/处理的。

学习成果：

1、了解金融服务公司面临的洗钱和恐怖主义融资风险的性质和类型。

2、了解有关洗钱和恐怖主义融资的主要法律和法规，以及相应的违规后果。

3、能将法律法规要求应用于设计和实施有效的反洗钱和反恐融资合规计划。

4、掌握检测和管理洗钱与反恐融资风险的实际步骤。

5、批判性地评估案例情景，以发现洗钱和恐怖融资风险领域，并提出合理有效的补救措施。